当前位置： 矿山机械设备 > 设备论坛 > 若未来公司未能妥善执行相关内部控制制度
当前位置： 矿山机械设备 > 设备论坛 > 若未来公司未能妥善执行相关内部控制制度
本次交易完成后,九好集团将成为上市公司的全资子公司本次重组前,上市公司与九好集团在主营业务、经营模式、企业内部运营管理系统等方面存在差异,将为公司日后整合带来一定难度如公司的组织管理体系和人力资源不能满足资产规模扩大后对管理制度和管理团队的要求,公司的生产经营和业绩提升将受到一定影响,上市公司与九好集团之间能否顺利实现整合并实现预期效益,存在一定风险
2015年11月13日,公司召开第三届董事会第十一南通矿山机械次会议,审议通过了本次交易预案及相关议案本次交易方案实施尚需履行的审批程序包括但不限于:
本次交易完成后郭丛军、杜晓芳夫妇将成为上市公司控股股东、实际控制人因此本次交易将导致上市公司实际控制人的变更
(二)业务快速扩张所带来的风险
报告期内,九好集团在全国快速开设子公司,布局营销网络,扩张公司业务,因此九好集团在资金、人才、管理等方面一直面临较高要求同时,未来九好集团如果不能有效控制业务扩张过程中潜在的法律、财务等风险或扩张效果低于预期,均可能会对九好集团的经营业绩产生一定负面影响
本次交易中,评估机构采用资产基础法与收益法对置入资产进行预估,并采用收益法预估结果作为置入资产的预估价值本次交易的预估基准日浙江矿山机械厂为2015年6月30日截至预估基准日,置入资产的净资产账面价值为42,780.71万元,预估价值为371,761.11万元,预估增值328,980.40万元,增值率768.99%
投资者在评价本公司此次交易时,除本预案的其他内容和与本预案同时披露的相关文件外,还应特别认真地考虑下述各项风险因素:
(二)本次交易完成后的行业和业务风险
本公司不排除因政治、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性
4、中国证监会[微博]核准本次重大资产重组
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
截至2015年6月30日,置出资产母公司金融负债均为银行承兑汇票,应付票据总额为1,007.95万元,截至本预案出具日,鞍重股份已足额缴纳保证金;置出资产母公司的非金融负矿山机械招聘债主要为递延收益等不涉及债权人的负债,以及应付账款等和日常经营活动相关应付款项;截至本预案日出具日,公司已取得债权人关于债务转移的同意函及无需取得债权人同意函的递延收益等合计占基准日置出资产非金融负债总额的比例已达63.88%;置出资产的其他负债转移相关沟通的事项仍在进行中同时,公司实际控制人杨永柱、温萍夫妇已出具承诺函,将对鞍重股份拟置出资产交割日前仍未能取得债权人同意函的债务承担相应的偿付责任,对于截止交割日鞍重股份未能获得债权人同意转移的债务,若该等债权人在交割日及以后向鞍重股份主张权利,则由承诺人在接到鞍重股份的通知后30日内进行偿付,承诺人在偿付该等债务后不再向鞍重股份追偿,如承诺人未能及时进行偿漓江矿山机械厂付致使鞍重股份承担相应责任的,鞍重股份有权向承诺人追偿
4 、公司于 2015 年 11 月 14 日 和 2015 年 11 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网()为公司选定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准,请广大投资者理性投资,注意风险
本次交易配套募集资金拟用于九好集团后勤托管线上交易电商平台升级建设项目、后勤托管平台全国服务网络拓展项目、后勤托管平台服务培训及体验基地建设项目及补充流动资金若本次交易配套融资未能顺利实施,或本次交易配套融资募集资金低于预期,则将对前述募集资金投资项目的顺利实施以及九好集团的业务发展造成不利影响
与此同时,随着我国后勤托管行业盈利前景逐步显现,市场竞争已经愈发激烈新兴竞重型矿山机械争者利用后发优势快速发展,国际巨头依靠规模效应抢占市场另外,传统的后勤托管企业还将面临其他行业领先者通过并购等方式切入后勤托管市场的风险作为中国最大的后勤托管服务平台,若九好集团无法很好地应对新兴商业模式的变化和满足市场的需求,可能对九好集团的市场竞争力和盈利能力带来一定的负面影响
一、与本次交易相关的风险
(三)置入资产评估增值较大的风险
3、新兴业务的发展风险和运营风险
(一)本次交易可能取消的风险
核心管理人员及业务人员是九好集团经营过程中必不可少的宝贵资源,是保持和提升标的公司竞争力的关键要素本次交易中由于九好集团所处行业的特点,当前阶段公司业务的开展会倚重于核心业务人员和管理人员但在市场竞争日益激烈的行矿山机械设备制造业背景下,若上述核心人员流失,九好集团的业务经营将可能受到不利影响,提请投资者注意相关风险
1、后勤托管行业波动及市场竞争加剧的风险
(三)并购整合的风险
(一)后勤托管行业波动及市场竞争加剧的风险
7、标的资产未能实现承诺业绩的风险
本次交易尚需多项条件满足后方可实施,该等批准或核准均为本次交易的前提条件,能否通过批准或核准以及获得相关批准或核准的时间均存在不确定性,提醒投资者注意投资风险
新浪港股大赛火热招募：30万奖金等你来
与此同时,随着我国后勤托管行业盈利前景逐步显现,市场竞争已经愈发激烈新兴竞争者利用后发优势快速发展,国际巨头依靠规模效应抢占市场另外,传统的后勤托管企业还将面临其他行业领先者通过并购等方式切入云南矿山机械后勤托管市场的风险作为中国最大的后勤托管服务平台,若九好集团无法很好地应对新兴商业模式的变化和满足市场的需求,可能对九好集团的市场竞争力和盈利能力带来一定的负面影响
监控涨停股：准确率达86%测一测
备注:《鞍山重型矿山机器股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其修订稿:
郭丛军、杜晓芳夫妇承诺,标的公司承诺期内的净利润不低于具有证券从业资格的资产评估机构出具的《资产评估报告》所载的净利润预测数上述业绩承诺系基于目前的经营状况以及对未来市场发展前景,在未来预测的基础上做出的综合判断九好集团未来盈利的实现受宏观经济、市场环境、监管政策等因素影响较大业绩承诺期内,如以上因素矿山工程机械设备发生较大变化,则九好集团存在业绩承诺无法实现的风险,可能导致业绩承诺与未来实际经盈利营情况存在差异,提醒投资者注意风险
鞍山重型矿山机器股份有限公司
二、公司关注、核实情况说明
4、其他风险
董事会对公司自身进行了核查并对公司控股股东、实际控制人就近期公司股票发生异动情况进行了核实,具体情况如下:
2、审批风险
2、公司股东大会批准本次重大资产重组方案等相关议案,此外,因本次交易将导致郭丛军、杜晓芳夫妇持有公司股份超过30%,尚需公司股东大会批准豁免郭丛军、杜晓芳夫妇的要约收购义务;
鞍山重型矿山机器股份有限公司(以下简称 "公司")股票(股票简称:鞍重股份,股票代码:)交易价格连续两个交易日内(11月26日、11月27日)日收盘价格涨幅偏离值累科林矿山机械计达到20%,根据深圳证券交易所[微博]的有关规定,属于股票交易异常波动的情况
4、业绩补偿无法执行的风险
(六)置出资产交割的风险
1、公司未发现前期披露的信息需要更正、补充之处;
5、募集资金投资项目的风险
未来,公司控股股东和实际控制人可以通过董事会、股东大会对公司的经营决策、管理层调整、股利分配等事项施加重大影响;同时,控股股东和实际控制人的利益可能与少数股东的利益不一致若未来公司未能妥善执行相关内部控制制度,则将可能导致上市公司利益受到影响
2、股票价格波动风险
特此公告
3、并购整合的风险
进入【新浪财经股吧】讨论
本次交易配套募集资金拟用于九好集团后勤托管线上交易电商平台升级建设项目、后勤托管平台全国服务网络拓展项目、泰安矿山机械后勤托管平台服务培训及体验基地建设项目及补充流动资金若本次交易配套融资未能顺利实施,或本次交易配套融资募集资金低于预期,则将对前述募集资金投资项目的顺利实施以及九好集团的业务发展造成不利影响
(二)审批风险
本次拟置出资产中应取得武汉鞍重机械设备销售有限公司、北京翔科城市垃圾设备有限公司、北京市鞍重矿山设备销售有限公司和湖北东明石化有限公司等公司的其他股东放弃优先购买权的同意函,截至本预案出具日,鞍重股份已取得相关股东关于放弃优先购买权的同意函
一、本次交易尚需履行的程序
第十二节 本次交易涉及的报批事项及风险提示
报告期内,九好集团在全国快速开设子公司,布局营销网络,扩张公司业务,因此九好集团在资金、人才盛达矿山机械、管理等方面一直面临较高要求虽然九好集团在运营管理体系、后备人才培养体系以及资金管理制度等方面均处于国内同行业领先水平,但如果未来九好集团在上述各方面不能持续提升管理水平以适应新增业务的需要,将可能会对九好集团持续快速发展产生造成一定不利影响同时,未来九好集团如果不能有效控制业务扩张过程中潜在的法律、财务等风险或扩张效果低于预期,均可能会对九好集团的经营业绩产生一定负面影响
此外,虽然我国后勤托管行业整体发展向好,但仍面临着专业人才相对不足、部分地区服务业相对落后、相关法规政策不够完善等一系列因素的制约因此,配套募集资金用于开设子公司存在一定预期收益波动的风险同时,随着更多市场参与者的纷纷加入,大连矿山机械厂中国后勤托管行业的竞争态势正日趋激烈,现有市场参与者的市场份额和盈利空间可能受到一定的冲击因此,从市场环境、竞争态势等各个方面来看,本次交易配套募集资金投资项目仍面临一定风险,并有可能对该等投资项目的经济效益预期产生负面影响
(七)标的资产未能实现承诺业绩的风险
二、风险提示
本次交易完成后,九好集团将成为上市公司的全资子公司本次重组前,上市公司与九好集团在主营业务、经营模式、企业内部运营管理系统等方面存在差异,将为公司日后整合带来一定难度如公司的组织管理体系和人力资源不能满足资产规模扩大后对管理制度和管理团队的要求,公司的生产经营和业绩提升将受到一定影响,上市公司与九好集团之间能否顺利实现整合并实现预矿山机械设备期效益,存在一定风险
此外,虽然我国后勤托管行业整体发展向好,但仍面临着专业人才相对不足、部分地区服务业相对落后、相关法规政策不够完善等一系列因素的制约因此,配套募集资金用于开设子公司存在一定预期收益波动的风险同时,随着更多市场参与者的纷纷加入,中国后勤托管行业的竞争态势正日趋激烈,现有市场参与者的市场份额和盈利空间可能受到一定的冲击因此,从市场环境、竞争态势等各个方面来看,本次交易配套募集资金投资项目仍面临一定风险,并有可能对该等投资项目的经济效益预期产生负面影响
(四)业绩补偿无法执行的风险
1、本次交易可能取消的风险
(三)新兴业务的发展风险和运营风险
近年来,传统企业开始借助后勤托管的力量提升运营效率,政山东省矿山机械厂府部门也受国家相关政策鼓励加速释放对后勤托管的需求,因此后勤托管规模迅速扩大然而,受累于全球经济持续低迷和经济结构转型升级等因素影响,我国经济增速明显放缓2015年上半年,我国gdp增速降至7%,创2009年上半年以来新低同时,8月份服务业pmi指数回落至51.5%,同比下降2.6%后勤托管行业的客户和供应商来自不同地区,分布于各个行业,因此受宏观经济波动的影响较大目前我国经济下行压力突出,部分行业产能过剩明显,若未来经济走势持续疲软将成为后勤托管行业发展的一个不利因素
1、本次重组后大股东的控制风险
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息;
二、本次交易完成后的行业和业务风险
(三)其他风险矿山机械设备展
3、置入资产评估增值较大的风险
本次交易中,评估机构采用资产基础法与收益法对置入资产进行预估,并采用收益法预估结果作为置入资产的预估价值本次交易的预估基准日为2015年6月30日截至预估基准日,置入资产的净资产账面价值为42,780.71万元,预估价值为371,761.11万元,预估增值328,980.40万元,增值率768.99%
6、置出资产交割的风险
新浪财经客户端：最赚钱的投资者都在用
虽然对标的资产价值预估的各项假设遵循了谨慎性原则,且上述预估值不是最终结果,但敬请投资者注意相关风险
本次交易有可能面临因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而导致暂停、中止或取消本次交易的风险同时,本次交易涉及相关股东沟通工作、相关监管机构的报批工作等可能对本次交易方案造成影响的情况华力矿山机械,上述工作能否如期顺利完成均可能对本次交易的时间进度产生重大影响此外,在本次交易审核过程中,交易各方可能需要根据监管机构的要求及各自的诉求不断调整和完善交易方案,如交易双方无法就调整和完善交易方案的措施达成一致,本次交易对象及本公司均有可能选择终止本次交易,提请投资者关注本次交易可能终止的风险
4、核心人员流失的风险
1、本次交易标的资产经审计、评估确定后,尚需经上市公司再次召开董事会会议审议通过本次重大资产重组的正式方案等相关议案;
2、业务快速扩张所带来的风险
(四)核心人员流失的风险
新浪财经level2：a股极速看盘
(一)与本次交易相关的风险
截至2015年6月30日,置出资产母公司金融负债均为银行承兑汇票,应付票据总额为1,007.冶金矿山机械95万元,截至本预案出具日,鞍重股份已足额缴纳保证金;置出资产母公司的非金融负债主要为递延收益等不涉及债权人的负债,以及应付账款等和日常经营活动相关应付款项;截至本预案日出具日,公司已取得债权人关于债务转移的同意函及无需取得债权人同意函的递延收益等合计占基准日置出资产非金融负债总额的比例已达63.88%;置出资产的其他负债转移相关沟通的事项仍在进行中同时,公司实际控制人杨永柱、温萍夫妇已出具承诺函,将对鞍重股份拟置出资产交割日前仍未能取得债权人同意函的债务承担相应的偿付责任,对于截止交割日鞍重股份未能获得债权人同意转移的债务,若该等债权人在交割日及以后向鞍重股份主张权利,则由承诺人在接到鞍重股份的通知后30日内重庆矿山机械设备厂进行偿付,承诺人在偿付该等债务后不再向鞍重股份追偿,如承诺人未能及时进行偿付致使鞍重股份承担相应责任的,鞍重股份有权向承诺人追偿
近年来,传统企业开始借助后勤托管的力量提升运营效率,政府部门也受国家相关政策鼓励加速释放对后勤托管的需求,因此后勤托管规模迅速扩大然而,受累于全球经济持续低迷和经济结构转型升级等因素影响,我国经济增速明显放缓2015年上半年,我国gdp增速降至7%,创2009年上半年以来新低同时,8月份服务业pmi指数回落至51.5%,同比下降2.6%后勤托管行业的客户和供应商来自不同地区,分布于各个行业,因此受宏观经济波动的影响较大目前我国经济下行压力突出,部分行业产能过剩明显,若未来经济走势持续疲软将成为后勤托管行华力矿山机械业发展的一个不利因素
本次交易中,郭丛军、杜晓芳承诺在本次交易完成当年以及其后的连续两个会计年度,如九好集团的经营情况未达预期目标,将对上市公司承担必要的业绩补偿义务本次交易对方将严格按照有关法律、法规的规定及协议的约定充分、及时的履行相应的业绩承诺补偿义务若郭丛军、杜晓芳持有股份或自有资产不足以履行相关补偿时,则存在业绩补偿承诺可能无法执行的违约风险
九好集团目前正努力搭建后勤托管电商平台"和供应链金融平台,力争发展成为一个紧密结合线上线下的提供多层次、全方位服务的后勤托管平台电商业务和供应链金融业务对于九好集团在相关领域的经验积累、资金补充、专业人才培养等方面提出了更高的要求若九好集团无法很好节能矿山机械地满足相关新业务的发展需求,或未来宏观政策、行业竞争、市场需求等因素发生不利变化,则该等新业务的开展可能会受到负面影响另外,供应链金融业务存在一定的偿还风险和欺诈风险,九好集团已制定了较为完善的风险控制体系,但仍不排除在将来可能出现呆账、坏账增加的风险
本次交易中,郭丛军、杜晓芳承诺在本次交易完成当年以及其后的连续两个会计年度,如九好集团的经营情况未达预期目标,将对上市公司承担必要的业绩补偿义务本次交易对方将严格按照有关法律、法规的规定及协议的约定充分、及时的履行相应的业绩承诺补偿义务若郭丛军、杜晓芳持有股份或自有资产不足以履行相关补偿时,则存在业绩补偿承诺可能无法执行的违约风险
本次拟置出资产中郑州大洋矿山机械设备有限公司应取得武汉鞍重机械设备销售有限公司、北京翔科城市垃圾设备有限公司、北京市鞍重矿山设备销售有限公司和湖北东明石化有限公司等公司的其他股东放弃优先购买权的同意函,截至本预案出具日,鞍重股份已取得相关股东关于放弃优先购买权的同意函
本次交易完成后郭丛军、杜晓芳夫妇将成为上市公司控股股东、实际控制人因此本次交易将导致上市公司实际控制人的变更
九好集团目前正努力搭建后勤托管电商平台和供应链金融平台,力争发展成为一个紧密结合线上线下的提供多层次、全方位服务的后勤托管平台电商业务和供应链金融业务对于九好集团在相关领域的经验积累、资金补充、专业人才培养等方面提出了更高的要求若九好集团无法很好地满足相关新业务的发展鞍山矿山机械需求,或未来宏观政策、行业竞争、市场需求等因素发生不利变化,则该等新业务的开展可能会受到负面影响另外,供应链金融业务存在一定的偿还风险和欺诈风险,九好集团已制定了较为完善的风险控制体系,但仍不排除在将来可能出现呆账、坏账增加的风险
核心管理人员及业务人员是九好集团经营过程中必不可少的宝贵资源,是保持和提升标的公司竞争力的关键要素本次交易中由于九好集团所处行业的特点,当前阶段公司业务的开展会倚重于核心业务人员和管理人员但在市场竞争日益激烈的行业背景下,若上述核心人员流失,九好集团的业务经营将可能受到不利影响,提请投资者注意相关风险
2015年11月27日
本公司股票市场价格波动不仅取决于企业的经营业绩,还受宏观经济周矿山机械润滑期、利率、汇率、资金供求关系等因素的影响,同时也会因国际、国内政治经济形势及投资者心理因素的变化而产生波动本公司提醒投资者应当具有风险意识,以便做出正确的投资决策本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求规范运作,及时履行信息披露义务,以保障广大投资者的利益敬请投资者注意投资风险,谨慎投资
(二)股票价格波动风险
3、公司近期生产经营情况正常,内外部经营环境未发生重大变化;
本次交易,上市公司拟以截至评估基准日合法拥有的除22,900.00万元货币资金之外的全部资产及负债,与郭丛军、杜晓芳、张勇、科桥嘉永、科桥成长、华睿海越、华睿德银、金永信、江阴安益、宁波科发、普思投资以及大丰匀耀等12名交易对方合计持有的成套矿山机械九好集团100%股权中的等值部分进行置换郭丛军、杜晓芳等12名交易对方通过上述资产置换取得的置出资产将最终由郭丛军或其指定的第三方予以承接
(四)其他风险
(一)本次重组后大股东的控制风险
本次交易有可能面临因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而导致暂停、中止或取消本次交易的风险同时,本次交易涉及相关股东沟通工作、相关监管机构的报批工作等可能对本次交易方案造成影响的情况,上述工作能否如期顺利完成均可能对本次交易的时间进度产生重大影响此外,在本次交易审核过程中,交易各方可能需要根据监管机构的要求及各自的诉求不断调整和完善交易方案,如交易双方无法就调整和完善交易方案的措施达成一致,本次交易对象及本公司均有可能选择终止本江西省矿山机械厂次交易,提请投资者关注本次交易可能终止的风险
本次交易,上市公司拟以截至评估基准日合法拥有的除22,900.00万元货币资金之外的全部资产及负债,与郭丛军、杜晓芳、张勇、科桥嘉永、科桥成长、华睿海越、华睿德银、金永信、江阴安益、宁波科发、普思投资以及大丰匀耀等12名交易对方合计持有的九好集团100%股权中的等值部分进行置换郭丛军、杜晓芳等12名交易对方通过上述资产置换取得的置出资产将最终由郭丛军或其指定的第三方予以承接
未来,公司控股股东和实际控制人可以通过董事会、股东大会对公司的经营决策、管理层调整、股利分配等事项施加重大影响;同时,控股股东和实际控制人的利益可能与少数股东的利益不一致若未来公司未能妥善执行相关内部控制制度,辽宁矿山机械厂则将可能导致上市公司利益受到影响
投资者在评价本公司此次交易时,除本预案的其他内容和与本预案同时披露的相关文件外,还应特别认真地考虑下述各项风险因素:
三、其他风险
郭丛军、杜晓芳夫妇承诺,标的公司承诺期内的净利润不低于具有证券从业资格的资产评估机构出具的《资产评估报告》所载的净利润预测数上述业绩承诺系基于目前的经营状况以及对未来市场发展前景,在未来预测的基础上做出的综合判断九好集团未来盈利的实现受宏观经济、市场环境、监管政策等因素影响较大业绩承诺期内,如以上因素发生较大变化,则九好集团存在业绩承诺无法实现的风险,可能导致业绩承诺与未来实际经盈利营情况存在差异,提醒投资者注意风险
本次交易尚需多项条件云南矿山机械满足后方可实施,该等批准或核准均为本次交易的前提条件,能否通过批准或核准以及获得相关批准或核准的时间均存在不确定性,提醒投资者注意投资风险
重大风险提示
本公司股票市场价格波动不仅取决于企业的经营业绩,还受宏观经济周期、利率、汇率、资金供求关系等因素的影响,同时也会因国际、国内政治经济形势及投资者心理因素的变化而产生波动本公司提醒投资者应当具有风险意识,以便做出正确的投资决策本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求规范运作,及时履行信息披露义务,以保障广大投资者的利益敬请投资者注意投资风险,谨慎投资
(五)募集资金投资项目的风险
虽然对标的资产价值预估的各项假设遵循了谨慎性原则,且上述预估新泰矿山机械值不是最终结果,但敬请投资者注意相关风险
一、股票交易异常波动的情况
本公司不排除因政治、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性
3、交易对方股东大会或相应权力机构审议通过本次交易;
董 事 会
北京最好的白癜风医院电话白癜风专家转载请注明：http://www.gzcaifeng.com/sblt/225.html
